防污设备和器材这东西，平时看不见，出事才知道有没有。油水分离器装了不运行，生活污水处理装置坏了不修，垃圾收集容器根本不够用——这些在检查时都是一句话的事，但在处罚上是五千到五万，逾期不改还要停航。

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法典第一千一百四十二条把船舶的合规义务分成两款：一款管「有没有」，一款管「做没做」。第一款管防污设备和器材、防治水域环境污染的证书与文书有没有配备、有没有持有；第二款管作业有没有按规程、有没有监测监控、有没有如实记录并保存。

两款罚格相同，后果不同。这一篇要讲清四件事：两款的构成要件差在哪、临时停航是什么性质、罚格为什么从二千涨到五万、海事与渔政怎么分工。

先看这几个要点

  • 第一款的对象是防污设备和器材、防治水域环境污染的证书与文书，属于静态合规。
  • 第二款的对象是作业行为：未遵守操作规程、未实施监测监控、未如实记录并保存，属于动态合规。
  • 两款的罚格相同，都是五千元以上五万元以下。
  • 第一款多了「逾期不改正的，责令船舶临时停航」，第二款没有这一手。
  • 相比旧法，罚格从二千至二万提到五千至五万，上下限都提高二点五倍。
  • 第二款的对象从「污染物排放」扩为「污染物、压载水等排放及操作」。
  • 第二款新增「未实施监测、监控」这一独立行为方式。
  • 「未在记录簿上如实记载」改为「未如实记录并保存」，增加了保存义务。
  • 执法主体是海事管理机构、渔业渔政主管部门，按职责分工，不是生态环境主管部门。
  • 临时停航不是行政处罚，是责令停止航行，可以单独申请复议或者提起诉讼。

一、条文原文

法条依据
  • 《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百四十二条
  • 违反本法规定，船舶未配备相应的防污设备和器材，或者未持有合法有效的防治水域环境污染的证书与文书的，由海事管理机构、渔业渔政主管部门按照职责分工责令限期改正，处五千元以上五万元以下的罚款；逾期不改正的，责令船舶临时停航。
  • 违反本法规定，船舶进行涉及污染物、压载水等排放及操作，未遵守操作规程，未实施监测、监控，或者未如实记录并保存的，由海事管理机构、渔业渔政主管部门按照职责分工责令改正，处五千元以上五万元以下的罚款。
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二、两款的分工：有没有，与做没做

第一款是「有没有」：船上有没有配备防污设备和器材，有没有持有合法有效的证书与文书。

第二款是「做没做」：作业有没有按规程，有没有监测监控，有没有如实记录并保存。

这个分法不是随意切的，它对应着船舶防污的两个基本环节。

防污设备是硬件，证书文书是资质证明。硬件不到位，污染防控就没有物质基础；证书文书不合法，船舶的适航与防污资格就存疑。这一层是准入性的，所以第一款给了「责令限期改正」，给了整改机会。

操作规程、监测监控、记录保存是软件。硬件齐了，操作不当照样污染；操作对了，不记录、不监控，出了问题查不清。这一层是运行性的，所以第二款直接「责令改正」加罚款，没有给限期。

处置措施的差别还体现在后续。 第一款逾期不改正的，责令临时停航；第二款没有临时停航。原因也在这里：硬件缺失是硬伤，不改就不能跑；操作不当是软伤，改了就能跑，没必要停航。

三、临时停航是什么性质

这一点必须先说清，因为它决定了救济路径。

临时停航不是行政处罚。

行政处罚法列举的处罚种类里，有「责令停产停业」「责令关闭」「限制从业」，但没有「责令船舶临时停航」。临时停航在性质上属于责令停止航行，是一种行政命令，与「责令改正」「责令停止违法行为」同类。

这个定性带来三个后果。

第一，不适用行政处罚的裁量规则。 停航不需要按情节轻重分档，也不需要按罚款幅度裁量。它的判断标准是「有没有改正」。

第二，可以单独申请复议或者提起诉讼。 行政命令也是行政行为，当事人认为停航决定违法或者不当的，可以单独救济。实务中有些船东只对罚款申请复议，不对停航申请复议，结果罚款撤了、船还在停着，这是策略上的失误。

第三，停航的期限条文没有规定。 这是本条的一个空白。停到什么时候？改正之后？还是另定期限？条文只说「责令船舶临时停航」，没有说停多久。实务中通常理解为停至改正为止，但执法机关应当在决定书中写明停航的起始时间和解除条件，否则容易引发争议。

还有一层现实问题：船舶停航的经济损失远大于罚款。一艘货轮停一天，损失可能是几万到几十万。所以船东面对第一款的处理，最理性的做法不是争罚款，而是尽快改正、尽快复航。

四、罚格为什么从二千涨到五万

旧《水污染防治法》第八十九条的罚格是二千元以上二万元以下。法典提到五千元以上五万元以下。

上下限都提高了二点五倍。这个调整幅度不小，值得说清原因。

第一，原有的罚格与违法的经济动因不匹配。 一套油水分离器的更换成本可能是几万到十几万，一套生活污水处理装置的改造可能更高。罚二千到二万，船东算一笔账：不改，被抓到最多罚两万；改，要花十几万。理性的选择是不改。罚格提高到五万，才开始接近改造成本。

第二，船舶污染的损害与罚款不成比例。 一艘船违规排放含油污水，污染的水域可能是几十公里岸线，治理成本以百万计。旧法二万的上限，与损害完全脱节。

第三，与其他条文的罚格协调。 第一千一百四十三条对船舶排放倾倒的罚格是一万到十万，造成污染的二万到二十万。设备证书类的违法罚格如果只有二千到二万，会出现「设备不合规比排放还轻」的倒挂。提到五千到五万，形成合理的梯度。

但要注意：罚格提高不等于一律顶格罚。 五千到五万是一个区间，裁量要考虑违法情节、改正情况、船舶吨位、航线性质。一艘内河小渔船缺一个垃圾收集桶，与一艘远洋货轮整套证书过期，罚同一个数额显然不当。

五、证书与文书的范围

条文说「防治水域环境污染的证书与文书」，没有列举。实务中主要包括几类。

证书类。 防止油污证书、防止生活污水污染证书、防止垃圾污染证书、防止空气污染证书、国际防止散装有毒液体物质污染证书。这些证书证明船舶的防污设备经过检验、符合要求。

文书类。 油类记录簿、垃圾记录簿、压载水记录簿、生活污水排放记录、垃圾管理计划、压载水管理计划、船上油污应急计划。

记录与计划是两回事。 记录是「做过什么」的凭证，计划是「打算怎么做」的方案。两者都要有，缺一不可。

「合法有效」四个字有两层含义。 合法，指证书由有权机关签发、格式内容符合规定；有效，指证书在有效期内、经过了定期检验。证书过期是最常见的违法形态，因为船东容易忽略检验周期。

这里有一个实务提示：证书的检验与换证有提前期。 船舶进坞检验需要排期，换证需要时间。船东应当提前三到六个月启动，否则很容易在证书到期时正好在航，形成违法状态。

六、第二款的三处扩张

第二款相比旧法，改了三处，每一处都扩大了违法范围。

第一处，对象扩展。 旧法是「船舶进行涉及污染物排放的作业」，法典是「船舶进行涉及污染物、压载水等排放及操作」。

两个变化：一是加了「压载水」；二是把「作业」改成「操作」，范围更宽。压载水的排放与置换是船舶防污的重点领域，涉及外来物种入侵，此前主要靠国际公约和部门规章管理，法典把它纳入罚则。

第二处，新增行为方式。 旧法只有两种：未遵守操作规程、未如实记载。法典增加到四种：未遵守操作规程、未实施监测、未实施监控、未如实记录并保存。

「未实施监测、监控」是全新的。 它要求船舶在作业过程中主动监测，不是被动等检查。这一条对有排油监控系统的船舶尤其重要——装了系统但不开启、不读取数据，就落入本项。

第三处，增加了保存义务。 旧法是「未在相应的记录簿上如实记载」，法典是「未如实记录并保存」。

「保存」两个字的加入，意味着记录之后还要留存。 留存多久？条文没写，通常按公约或者部门规章的要求，油类记录簿保存三年，垃圾记录簿保存两年。记录做了但随手销毁，同样违法。

电子记录能不能替代纸质记录簿，是近年争议较多的问题。

国际公约和国内规章对记录簿的形式有明确要求，多数仍要求纸质记录簿并由船长签字。电子记录系统可以作为辅助，但不能直接替代，除非主管机关明确认可。 这一点在检查中经常被忽略——船东上了一套电子记录系统，以为可以不再填纸质簿，结果被查出「未如实记录」。

记录的时间要求也要注意。 油类作业要「逐项记录、及时记录」，不是作业完了补记。补记的记录在笔迹、时间上的痕迹，往往是认定「未如实记录」的突破口。

七、海事与渔政怎么分工

条文的表述是「海事管理机构、渔业渔政主管部门按照职责分工」。

「按照职责分工」这六个字，是本条执法主体问题的全部答案，也是全部难点。

基本分工是按船舶类型。 商船、货船、客船、工程船，归海事管理机构；渔业船舶，归渔业渔政主管部门。这个分工在多数地方是清楚的。

模糊地带在三类情形。

第一类，渔船从事运输。 一艘渔船兼营运输，载货航行时归谁管？通常按船舶登记证书载明的船舶类型判断，不看当时的实际用途。

第二类，涉渔的辅助船。 养殖辅助船、渔获运输船，船舶类型可能是「渔业辅助船」，这类船的管理职责在地方上有差异。

第三类，水域交叉。 海船进入内河、内河船进入海域，管辖可能涉及不同层级的海事机构。这一类问题按《海上交通安全法》与《内河交通安全管理条例》的管辖规则处理。

对当事人的意义在于： 如果执法主体错误，处罚决定可能因超越职权被撤销。收到罚单时，第一件事是看落款单位与船舶类型是否匹配。

八、检查怎么开展，证据怎么固定

船舶防污的执法，八成靠现场检查。检查的方式不同，能固定下来的证据也不同。

第一类，证书文书检查。 查阅防止油污证书、防止生活污水污染证书、油类记录簿、垃圾记录簿、压载水记录簿。这一类检查最容易被忽略的是有效期与签署。 证书要看检验签注页，记录簿要看每页有没有船长或者负责人的签字。有记录无签字，在有的大陆法系国家会被认定为未如实记载。

第二类，设备运行检查。 看油水分离器是否在运行、滤油设备的管路是否被旁通、生活污水处理装置是否有曝气、垃圾收集容器是否分类。旁通管路是重点： 一根未经许可的旁通管，可以把整套处理设备变成摆设，这既是设备不合规，也可能构成逃避监管。

第三类，作业记录与数据比对。 把油类记录簿的记录与油水分离器的运行时间、污油柜的存量、排油监控系统的数据比对。三者对不上，就是问题所在。 记录显示昨天排了五吨含油污水，污油柜的存量却没有相应减少，说明排放没有按规程进行。

第四类，取样与检测。 对排放口水样取样检测含油量，对压载水取样检测生物指标。取样要按规范，样品要保存、要留样、要送有资质的机构。

这四类检查的证据要求不同。 证书文书检查靠复印件与照片；设备运行检查靠现场笔录与影像；记录比对靠台账调取与数据分析；取样检测靠检测报告与取样记录。执法机关在决定书里必须写清证据来源，不能只写「经查」。

九、要件与举证

要件（违法构成）判断标准谁来举证
第一款 设备器材是否按船舶类型与吨位配备相应的防污设备和器材执法机关，需现场检查记录与设备清单
第一款 证书文书是否持有合法有效的证书与文书执法机关，需证书复印件与有效期核对
第二款 作业对象是否涉及污染物、压载水等排放及操作执法机关，需航海日志与作业记录
第二款 行为是否未遵守规程、未监测监控、未如实记录并保存执法机关
主体是否属于海事管理机构或者渔业渔政主管部门职责范围执法机关
程序告知、听证、送达执法机关
逾期不改正是否在责令改正期限届满后仍未改正执法机关，需复查记录

这张表里最需要补强的是第二款的「行为」一行。「未实施监测、监控」的证明，不能只看有没有开设备，还要看有没有读数据、有没有记录。 一台运行中的排油监控系统，如果没有数据输出记录，仍可能被认定未实施监控。

第一款的「设备器材」一行，要注意船舶类型的差异。海船与内河船、货船与渔船、不同吨位的船舶，配备要求不同。 拿海船的标准要求内河小船，或者反过来，都是适用错误。

十、边界与不适用

第一，军事船舶、公务船舶另有规定。 这类船舶的防污管理适用专门规定，不适用本条的一般规则。

第二，船舶修造期间是否适用，要看是否处于航行状态。 在船厂坞修、尚未投入航行的新建船舶，通常不按本条处罚，但修造厂的防污义务另有规定。

第三，临时停航不等于扣押。 停航是禁止航行，船舶仍在船东控制之下；扣押是行政强制措施，船舶由行政机关控制。两者性质不同，程序不同。

第四，第二款不含排放行为本身。 如果船舶实际向水体排放了污染物，走第一千一百四十三条，罚格更高。本条管的是「作业不规范」，前条管的是「排放造成了后果」。

第五，证书过期与证书伪造不同。 过期是行政违法，按本条处理；伪造证书可能构成伪造国家机关证件，另有刑事责任。

第六，本条的罚款不影响民事赔偿。 船舶污染造成他人损害，受害人可以另行主张民事赔偿，罚款不折抵赔偿。

十一、给实务的三句话

给船东： 证书的检验换证要提前排期，别等到过期才想起。防污设备不只是装上，还要能运行、有记录。罚五千和罚五万之间的差别，往往就是有没有改正。

给执法者： 临时停航的决定书要写明起始时间与解除条件，否则执行阶段会卡住。执法主体的选择要按船舶类型判断，不要按当时用途判断。

给代理人： 抗辩入口有四个：设备配备标准是否适用于该船型、证书是否确实过期、作业是否属于「涉及污染物、压载水等排放及操作」、执法主体是否有职权。第三个常被忽略，但对小型船舶很有效。

延伸阅读

本文基于《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百四十二条与《中华人民共和国水污染防治法》第八十九条逐款对照撰写，核对日期 2026 年 10 月。条文以库内正式文本为准，船舶防污设备配备要求、证书检验周期与记录保存期限请以现行有效的国际公约、技术法规与部门规章为准。本文不构成正式法律意见。