污泥处理处置是污水处理链条的最后一环，也是固废管理里最容易被忽略的一环。一座日处理十万吨的污水处理厂，每天产生含水率百分之八十的污泥约上百吨。这些污泥出了厂门去哪里、做什么用、用了多少，条文要求全程跟踪记录。第一千一百七十二条针对的就是这笔账：没记、记不全、记了不实，或者处理处置后的污泥不符合国家标准，由城镇排水主管部门责令改正、给予警告；造成严重后果的，并处十万元以上二十万元以下罚款；拒不改正的，指定有治理能力的单位代为治理，费用由违法者承担。

⁠​‌​‌​​‌​‌‌‌​‌​‌​‌​​‌​​‌‌‌‌‌‌​​‌​‌​‌‌‌​‌​‌​‌​‌‌​​⁠

这一条在第八节里很特别。它的主罚是警告，罚款是附加的、有前提的，罚格也是全节最低的一档。但它挂着一个代履行条款，而且这个代履行是「指定」而不是「可以指定」。罚款十万到二十万，代履行费用可能是几百万。 看清这个落差，才知道这一条真正的分量在哪。

先看这几个要点

  • 本条是第八节唯一以警告为主罚的条文，罚款是附带的。
  • 罚款只有十万至二十万元一档，且必须以造成严重后果为前提。
  • 处罚结构是责令改正加警告；造成严重后果，并处十万至二十万；拒不改正，代履行。
  • 代履行不以罚款为前提，警告之后仍不改正就可以启动。
  • 执法主体只有城镇排水主管部门，生态环境主管部门对本条行为没有处罚权。
  • 主体限两类：城镇污水集中处理设施的运营单位、污泥无害化处理处置单位。
  • 跟踪记录的对象是流向、用途、用量三项，加一个等字，不限于三项。
  • 标准是国家标准，不是地方标准、不是行业标准、不是合同约定的标准。
  • 污泥倾倒不走本条，走第一千一百六十九条第二款，罚格二十万至五百万。
  • 旧法与本条几乎一致，唯一的实质变化是代履行从可以改为应当。

一、条文原文

法条依据
  • 《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百七十二条
  • 违反本法规定，城镇污水集中处理设施的运营单位或者污泥无害化处理处置单位对污泥流向、用途、用量等未进行跟踪、记录，或者处理处置后的污泥不符合国家标准的，由城镇排水主管部门责令改正，给予警告；造成严重后果的，并处十万元以上二十万元以下的罚款；拒不改正的，指定有治理能力的单位代为治理，所需费用由违法者承担。
国家法律法规数据库 ↗

条文一句话，三个分号，四层后果。

第一层是责令改正、给予警告。这是必然适用的，只要违法成立。第二层是造成严重后果的，并处十万元以上二十万元以下罚款。这是有前提的加重。第三层是拒不改正的，指定有治理能力的单位代为治理，费用由违法者承担。这是代履行，前提是拒不改正，不是造成严重后果。

三层的前提各不相同，这一点常被读错。有人以为要罚款才能代履行，其实不是；有人以为拒不改正就不罚款，也不是。三个条件是独立的：违法成立即警告；造成严重后果即罚款；拒不改正即代履行。三者可以并存。

二、两类主体：运营单位与处置单位

条文的主体有两类。

第一类，城镇污水集中处理设施的运营单位。 注意三处限定：城镇、污水集中处理设施、运营单位。城镇排除了工业企业和农村分散式设施；集中处理设施排除了企业内部的自建处理设施；运营单位指实际负责运行的主体，可能是污水处理厂本身，也可能是受托运营的第三方公司。委托运营的情形下，责任在运营单位，不在产权单位。

第二类，污泥无害化处理处置单位。 这是接收污泥、做无害化处理和最终处置的单位，包括污泥干化厂、焚烧厂、堆肥厂、建材利用厂、填埋场。

两类主体的义务不同。运营单位管的是出厂环节，要记录污泥交给了谁、去了哪、做什么用、用了多少。处置单位管的是接收与处理环节，要保证处理处置后的污泥符合国家标准，同时也要记录来源与去向。

两类都没有的，本条不适用。 工业企业自建污水处理设施产生的污泥，其管理走工业固体废物或者危险废物的规定，不走本条。农村分散式污水处理设施的污泥，多按地方规定管理。这两类如果违法，适用的条文不同，罚格也不同。

三、跟踪记录三项：流向、用途、用量

条文列的记录对象是流向、用途、用量，三项，后面跟一个等字。

流向。 污泥从出厂到最终处置的路径，包括承运单位、运输方式、中转环节、最终去向。流向要能闭合，从产生单位一直追到最终处置设施，中间不能断。

用途。 污泥拿去做什么。合法用途包括土地利用（园林绿化、土地改良、农用）、建材利用（制砖、水泥窑协同处置）、焚烧、填埋。用途不同，适用的标准不同，监管要求也不同。记录用途的意义在于，一旦下游出现污染，可以追溯到具体用途并判断是否超范围使用。

用量。 每一批次交出去多少吨。用量要与产生量、接收量对得上，三方数据能闭合才算完整。

等字。 三项之后有等字，说明不限于三项。实践中还应当记录时间、含水率、污染物指标、接收单位资质、转移单据编号。这些是「等」字的合理范围。但要注意：等字不能无限扩张。 执法机关如果以未记录某项扩展信息为由处罚，当事人可以主张该项不属于条文要求的核心三项。

未进行跟踪、记录。 两种形态：完全没有记录，或者有记录但不完整、不真实。前者认定简单，后者要区分瑕疵与实质缺失。个别字段空缺、笔误、格式不统一，属于瑕疵；整批污泥没有记录、记录与实际明显不符，属于实质缺失。

四、国家标准：六个方向，各有各的指标

第二个违法形态是处理处置后的污泥不符合国家标准。

标准不是一部，是一系列。按处置去向分，主要有六个方向的标准：园林绿化用、土地改良用、农用、混合填埋用、焚烧用、建筑材料用。每个方向对含水率、有机质、重金属、病原菌、稳定性指标的要求不同。

农用方向最严。 因为污泥进入农田后污染物会通过食物链传递，标准对镉、铅、铬、砷、汞、镍、锌、铜等重金属含量、有机污染物含量、卫生学指标都有严格限值，还要做周期性的跟踪监测。

园林绿化和土地改良次之。 同样限制重金属和病原菌，但对有机污染物的要求略宽。

混合填埋相对宽。 主要控制含水率和力学性质，防止填埋场滑坡和渗滤液激增。

焚烧和建材利用看的是能源化利用价值。 控制含水率、热值、氯含量等。

判断污泥是否达标，要看实际用途对应的那一个标准，不能用错标准。这一点在实务中经常出错：污泥用于园林绿化，却按农用标准检测，或者按填埋标准检测，结论都不对。

标准是国家标准。 条文用的是国家标准四个字，不是地方标准、不是行业标准、不是合同约定的标准。如果国家标准严于地方标准，按国家标准；如果地方标准更严，地方标准可以适用，因为更严的标准不违反国家标准的要求。合同约定的标准如果低于国家标准，约定无效。

取样与检测的三个技术争点

达标与否靠检测报告，检测报告靠取样。取样环节的三个问题，当事人最值得投入。

第一个问题是取样是否具有代表性。一座污泥堆体、一车污泥、一个月的累积量，取哪几个点、取多少、怎么混合，直接决定检测结论。规范的取样要求多点、分层、混合缩分，随机选取。单点取样、表层取样、只取干燥部分，都不具代表性。当事人如果发现取样方法不规范，可以主张检测结论不能反映整体状况。

第二个问题是检测项目是否覆盖。不同用途的标准要求的限值项目不同，漏检关键项目就无法判断达标与否。反过来，如果检测机构按与用途不匹配的标准项目检测，结论同样不可用。当事人可以要求执法机关说明检测项目与用途的对应关系。

第三个问题是检测时点。污泥出厂时的指标与堆放一段时间后的指标会变，含水率、有机质、pH 值都会变化。违法行为的认定基准应当是处理处置完成、出厂交付时的状态，不是事后在堆放地取样的状态。这个区分在下游污染案件中尤其重要，因为下游堆置场可能混入了其他来源的污泥或者其他废物。

五、三层后果各自的前提

这是本条最需要说清的地方。

第一层，责令改正加警告。违法成立即适用，没有前提。 警告是行政处罚法明列的处罚种类，属于申诫罚，不涉及财产。它对企业的实际影响在信用记录和后续监管频次，不在钱。很多企业觉得警告无所谓，交个整改报告就完了，这是误判。行政处罚记录会进入信用系统，影响招投标、评优、信贷，某些行业还会影响资质年检。

第二层，造成严重后果，并处十万元以上二十万元以下罚款。 前提是造成严重后果。

什么叫严重后果，条文没定义。实践中的判断因素包括：污泥流入农田造成农产品超标、污泥倾倒造成水体污染、污泥用于食品加工原料、造成人身健康损害、造成群体性事件。纯粹的记录缺失，没有造成实际损害的，不构成严重后果，不能罚款。 这一点必须坚持，因为它是本条的罚款门槛。

注意条文用的是「并处」，不是「处」。并处意味着在警告之外再加罚款，两者并存，不是替代。这个措辞与旧法不同，旧法用的是「处」。一字之差，明确了罚款是附加而非单独适用。

第三层，拒不改正，指定有治理能力的单位代为治理，费用由违法者承担。 前提是拒不改正，不是造成严重后果。

这一层与罚款完全独立。警告之后责令改正，期限届满没有改正，就可以启动代履行，即便没有造成严重后果、一分钱罚款都没罚，代履行照样能启动。这正是本条真正的杀伤力所在。

六、代履行：从可以到应当

旧《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第一百零八条第一款的表述是：拒不改正的，城镇排水主管部门可以指定有治理能力的单位代为治理，所需费用由违法者承担。

法典本条改成：拒不改正的，指定有治理能力的单位代为治理，所需费用由违法者承担。

两处变化。第一处，去掉了「可以」，从裁量变成应当。第二处，去掉了「城镇排水主管部门」这个主语，因为前文已经写明由城镇排水主管部门责令改正，后文承前省略。

第一处变化是实质性的。 旧法时代，主管部门可以指定也可以不指定，有裁量空间；法典时代，只要拒不改正，就应当指定。对当事人来说，这意味着不能指望拖过去。

代履行的费用是实际发生的治理成本。污泥如果已经流入农田，治理包括土壤检测、农产品检测、超标的农产品处置、土壤修复，费用可能远超罚款。如果已经倾倒在山沟，治理包括清运、处置、场地恢复，一个几百吨的倾倒场，费用轻易过百万。

代履行决定本身是可诉的行政行为。 当事人如果认为治理范围超出必要限度、费用计算不合理，可以申请复议或者提起诉讼。但要在决定作出时及时介入，事后推翻很难。

七、与污泥倾倒的分界

污泥违法有两类，分属两个条文。

第一类，污泥倾倒，走第一千一百六十九条第二款。 擅自倾倒、堆放、丢弃、抛撒、遗撒、焚烧城镇污水处理设施产生的污泥和处理后的污泥，罚二十万元至二百万元，造成严重后果二百万元至五百万元，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元至十万元。

第二类，污泥记录与达标，走本条。 未跟踪记录、处理处置后不达标，罚警告，造成严重后果并处十万元至二十万元。

两者的分界是行为性质。倾倒是不作为管理的抛弃，本条是管理链条上的记录与质量义务。一个案子可能同时构成两者： 污泥没有记录，且被倒在山沟里。这时两个条文都能套，但只能罚一次，应当择一重，即适用第一千一百六十九条第二款。

实务中要注意一个陷阱：执法机关可能只查记录，按本条给予警告了事；也可能只查倾倒，按第一千一百六十九条重罚。这两种处理都不完整。 完整的处理是查清污泥的实际去向，如果已经倾倒，按重罚条款处理；如果去向合法但记录缺失、质量不达标，按本条处理。

另有一条义务不能忽略。第五百二十六条第一款规定，禁止擅自倾倒、堆放、丢弃、抛撒、遗撒或者焚烧城镇污水处理设施产生的污泥和处理处置后的污泥。第二款规定，从事水体清淤疏浚应当按照国家规定处理清淤疏浚过程中产生的底泥，防止污染环境。清淤底泥不属于污泥，但在管理上有类似要求，如果清淤底泥违法处置，适用的条文要具体分析。

八、要件与举证

要件（违法构成）判断标准谁来举证
主体是运营单位或处置单位运营合同、经营许可、处置协议执法机关
对象是城镇污水集中处理设施污泥来源证明、转移记录执法机关
未跟踪记录无记录、记录缺项、记录与实际不符执法机关
或处理处置后不达标按实际用途对应国家标准检测执法机关
造成严重后果污染事实、损害后果、鉴定报告执法机关
已责令改正且拒不改正有责令决定、有期限、逾期未改执法机关
已履行跟踪记录义务台账、转移单、接收确认当事人
污泥符合用途对应标准检测报告、第三方核验当事人

最后两格是当事人的战场。记录义务的举证相对容易，把台账、单据、系统截图整理好就行。达标义务的举证要靠检测报告，要注意三点：检测机构的资质、检测项目是否覆盖对应标准的全部限值、取样是否具有代表性。

九、六处边界：本条不罚什么

第一，不罚工业企业自建污水处理设施的污泥。 主体限城镇污水集中处理设施，工业污泥按工业固废或者危废管理。

第二，不罚没有造成严重后果的记录缺失。 罚款以造成严重后果为前提，纯记录问题只能警告加责令改正。

第三，不罚尚未处理处置的污泥不达标。 条文限处理处置后的污泥，未经处理的污泥不适用这一形态。但可能构成其他违法。

第四，不罚去向合法但记录有轻微瑕疵的行为。 个别字段空缺、笔误、格式不统一，属于瑕疵，应当责令改正而非直接处罚。

第五，不罚生态环境主管部门作出的处罚。 本条执法主体只有城镇排水主管部门。生态环境部门对本条行为开单，是主体不适格。

第六，不罚未经责令改正程序的代履行。 代履行的前提是拒不改正，必须先有责令改正决定、有期限、逾期未改。没有这个前置，代履行决定违法。

十、时间效力：一字之差的两处

前面说过，本条与旧法第一百零八条第一款几乎一致，但有四处措辞变化，其中两处有实质意义。

第一处，主体表述。 旧法写城镇污水处理设施维护运营单位或者污泥处理单位，法典写城镇污水集中处理设施的运营单位或者污泥无害化处理处置单位。后者的范围更明确：集中处理设施排除了分散式设施，无害化处理处置单位明确了处置单位的性质。

第二处，标准表述。 旧法写国家有关标准，法典写国家标准。前者宽，可以涵盖行业标准、地方标准；后者严，只认国家标准。这是收紧的方向。 但如前所述，更严的地方标准仍可适用，所以实际影响有限。

第三处，处罚措辞。 旧法写处十万元以上二十万元以下的罚款，法典写并处。明确了罚款是附加于警告，不是替代。

第四处，代履行措辞。 旧法写可以指定，法典写指定。从裁量变成应当，这是对当事人最不利的一处变化。

四处变化的整体方向是收紧。在办旧案时要注意：行为发生在法典施行前的，按旧法处理，代履行有裁量空间；行为跨越施行日的，按第八条可能适用法典，代履行变成应当。这个区别在个案中值得提。

十一、三句话

第一句，这一条的主罚是警告，罚款要有严重后果才启动。纯记录问题不能直接罚十万。

第二句，真正的杀伤力在代履行，而且是从可以改成了应当。拒不改正，费用全由企业承担，这笔钱可能远超罚款。

第三句，污泥倾倒不走本条，走第一千一百六十九条第二款。查清实际去向，才知道该用哪一条。

延伸阅读

本文基于《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百七十二条条文撰写，结合第五百二十五条、第五百二十六条义务条款与旧《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第一百零八条作逐字比对，核对日期 2026 年 10 月。个案适用请核对污泥实际用途对应的国家标准。本文不构成正式法律意见。