没有危废经营许可证就收废油：三款罚则，五百万封顶

危险废物经营许可证不是一张普通的资质证。它管的是能不能碰危废这件事，问题不在能不能做得好。没有它而从事收集、贮存、利用、处置，就是无证经营。第一千一百七十八条对这一行为给的罚格，是本节的天花板之一：利用处置一百万元至五百万元，收集贮存二十万元至一百万元，还对法定代表人等四类人另外罚十万元至一百万元。

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这一条在法典里被改写的幅度比多数条文都大。旧法的两条罚则没有没收违法所得、不按经营方式分档、没有专门的「其他生产经营者」档。法典把这三件事全都补上了，于是同一条文长成了三款九个格子：两种持证状态，两类经营方式，三类主体身份。

九个格子不是均匀分布的。最轻的格子是二万元至十万元，最重的是一百万元至五百万元，差五十倍。搞清楚自己落在哪个格子里，是这一条的全部技术含量。

先看这几个要点

• 三款按主体身份分：企业事业单位无证、企业事业单位未按证、其他生产经营者。
• 罚格按经营方式分：收集贮存一档，利用处置另一档。利用处置重一倍以上。
• 无证经营的停业关闭是必然的，不是情节严重才加。
• 未按证经营的限制生产、停产整治是必然的，也是三款里唯一必然适用限产停产的。
• 只有未按证经营且情节严重，才吊销许可证。
• 双罚的对象是四类人：法定代表人、主要负责人、直接负责的主管人员、其他直接责任人员。
• 其他生产经营者这一款是旧法没有的，罚格降到二万元至十万元。
• 三款都写没收违法所得，没有裁量空间。
• 没收违法所得按收益算，不按收入算，有法工委答复为依据。
• 自用处置不构成经营，没有对外收费、没有反复实施的，不落入本条。

一、条文原文

三款。第一款是无证经营，罚得最重。第二款是超范围经营，罚得轻一些但有额外的行政命令。第三款是非企业主体，罚得最轻。

三款的共同点是：都由生态环境主管部门执法，都要责令改正，都要没收违法所得。

三款的差别在五个维度：罚款区间、是否必然停业关闭、是否必然限产停产、是否吊销许可证、是否罚四类人。

二、九宫格：三款的结构

把三款的罚格排成一张表，结构一目了然。

第三款不分经营方式，一律二万元至十万元，情节严重十万元至五十万元。所以其他生产经营者那一栏四格相同，实际是三档。

这张表最要紧的两点。

第一点，无证与未按证的差距在经营方式上被放大。 收集贮存无证二十万元至一百万元、未按证十万元至五十万元；利用处置无证一百万元至五百万元、未按证五十万元至二百万元。都是差一倍左右。也就是说，超范围经营并不会因为「有证」而轻多少，只是降了一半。

第二点，其他生产经营者与企业的差距是十倍以上。 企业无证利用处置一百万元至五百万元，其他生产经营者二万元至十万元，差距五十倍。这个差距是法典新增的，旧法没有这一档。

三、第一款：无证经营

无证的四种形态。 从未取得，最典型；已过期未续；被吊销、被撤销；超出许可范围（这一种在实务中常被归入第二款的未按证经营，要看超出的程度）。

「经营活动」的认定。 这是本款的前提。经营指有偿的、反复的、以营利为目的的活动。三种情形不构成经营：企业自建危废处置设施处置自己产生的危废，且不对外收费；危废产生者委托他人处置，自己不是经营者；偶发的、无偿的、非营业性的处置行为。

实务中的高频场景。 废油收购点、废电瓶收购点、废催化剂收购点、废包装桶清洗点。这些主体往往只有废品收购的营业执照，没有危险废物经营许可证，从事的却是危废的收集、贮存甚至简单加工。这类案件量大，罚格从二十万元起，对小微主体是致命的。

停业关闭是必然的。 条文写的是并处罚款，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭。这个「报经批准、责令停业关闭」紧跟在罚款之后，没有「情节严重」这个条件。这意味着无证经营一旦查实，停业关闭是必然的法律后果，不是裁量事项。 这与第二款形成鲜明对比，第二款的停业关闭挂在情节严重的后面。

这个设计很硬。但也留下一个程序抗辩：报批是必经程序。没有政府批准文件，停业关闭决定违法。

法定代表人等四类人的罚款。 十万元至一百万元，与企业罚款的区间几乎重合。这意味着个人风险敞口很大，一个无证经营的小企业，老板个人可能被罚几十万。

四、第二款：未按证经营

未按证的四种形态。 超出许可的类别（证上只许收集贮存废矿物油，实际收了废酸）；超出许可的规模（证上写年处置五千吨，实际处置八千吨）；超出许可的方式（证上写收集，实际做了利用处置）；违反许可证载明的其他条件（如未按规定记录、未按规定报告）。

必然的限制生产、停产整治。 条文把这个手段写在罚款之前，且没有条件限制：由生态环境主管部门责令改正，没收违法所得，限制生产、停产整治，并处……罚款。这是三款里唯一必然适用限产停产的。

限产停产的实际影响往往大于罚款。停产一天的收入损失可能超过五十万。所以对持证企业来说，第二款的真正压力在这里。

情节严重才停业关闭、吊销许可证。 条文写情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭，由发证机关吊销许可证。两个手段并用，且「由发证机关吊销」没有「可以」二字，是应当。旧法这里写的是「还可以由发证机关吊销许可证」，法典去掉了「还可以」，改为必吊。这是一处收紧。

吊销许可证的后果是资格消灭。 吊销后不能继续经营，重新申请有年限限制。这对企业是终局性的打击，比罚款严重得多。当事人如果面临吊销，要把全部资源投在这一项的抗辩上。

五、第三款：其他生产经营者

这是法典新增的一款，旧法没有。

主体是其他生产经营者。 指企业事业单位之外从事生产经营的主体：个体工商户、个人独资企业、合伙企业、农民专业合作社，以及未登记但实际从事经营的自然人。

罚格是二万元至十万元，情节严重十万元至五十万元。 与企业那一档差了十倍到五十倍。

这一款没有停业关闭、没有限产停产、没有吊销许可证、没有对四类人的罚款。 只有责令改正、没收违法所得、罚款。这是三款里后果最轻的。

为什么新增这一款。 旧法时代，第一百一十四条不限定主体，个体工商户无证收购废油也按一百万元至五百万元罚。这个罚格对一个小收购点显然是无法承受的，实务中导致大量案件无法执行，或者以其他方式变通处理。法典新增第三款，把小微主体单独列出，罚格降到二万元至十万元，是为了让处罚能够落地。

这一款对当事人是重大利好，但要用对。 一个注册为有限责任公司的企业，不能主张自己是其他生产经营者；一个个体工商户，应当主动主张适用第三款。判断标准是登记形态，不是规模大小。 一家只有三个人的有限责任公司，仍属企业事业单位，适用第一、二款。

六、双罚：四类人

第一、二款都对四类人另处罚款：法定代表人、主要负责人、直接负责的主管人员、其他直接责任人员。

这个范围是本节最宽的。对比第一千一百六十九条第二款只有两类人（直接负责的主管人员、其他直接责任人员），本条多了法定代表人和主要负责人。

四类人的含义不同。 法定代表人是登记意义上的代表，通常就是董事长或者执行董事；主要负责人是实际负责全面经营的人，可能是总经理、厂长；直接负责的主管人员是对特定业务负管理职责的人，比如分管危废的副总、安环部经理；其他直接责任人员是具体实施的人，比如收废油的业务员、仓库管理员、司机。

举证要求。 执法机关要证明某人落入这四类，需要岗位职责文件、任命文件、审批签字、会议记录、业务指令、现场指挥证据。仅凭职务名称不够。但如果某人是法定代表人，身份本身即成立，不需要另外证明职责。

个人罚款不能转嫁。 企业对个人的罚款不能代为缴纳，也不能通过内部协议转移。这一点在企业应对时要提醒到位：老板个人被罚，公司不能税前扣除，也不能作为公司支出。

七、没收违法所得：按收益不按收入

三款都写没收违法所得，没有「可以」，是必然。

怎么算，有权威依据。 全国人大常委会法制工作委员会法工委复字〔2005〕34号答复意见第一点明确：旧法无证经营罚则规定的没收违法所得，是指没收违法行为人违法收集、贮存、利用、处置危险废物所获得的收益。

关键词是收益。 收益等于收入减去成本。一个无证收购点收了二百吨废油，卖出得款八十万元，运输、人工、场地成本三十万元，收益是五十万元，没收五十万元，不是八十万元。

三种算法要分清。 收入法把全部收入作为违法所得，对企业最不利；差额法把收入减成本作为违法所得，最常用；成本节省法把因违法而节省的合规成本作为违法所得，适用于产废单位把危废交给无证单位的情形。

本条适用差额法最合理。 因为无证经营者是提供服务收取费用，其违法所得就是这笔服务的净收益。当事人要主动提交成本台账、运输单据、人工支出，把收益算清。不能等着执法机关按收入法算，那样会多没收几十万。

没收违法所得与罚款并列，不是替代。 一个无证经营者可能既被没收五十万元，又被罚一百万元，合计一百五十万元。这个总额在谈案件时要有预期。

八、停业关闭与吊销许可证

停业与关闭的区别。 停业是暂时停止经营，整改后可以恢复；关闭是终止经营，主体资格层面的限制。条文的表述是责令停业、关闭，两个词并列，实践中由执法机关裁量选一个。

报批程序。 三个条文（1170、1171、1175、1178 两款）的停业关闭都要求报经有批准权的人民政府批准。这是硬程序。

吊销许可证只能由发证机关作出。 第二款写明由发证机关吊销许可证。发证机关通常是省级生态环境主管部门。如果由市县生态环境部门吊销，是主体不适格。

吊销与停业关闭的关系。 第二款情节严重时两者并用：既停业关闭，又吊销许可证。停业关闭解决当下，吊销许可证解决资格。两者目的不同，可以并存。

恢复经营的路径。 停业后整改、验收合格，可以申请恢复；吊销后要重新申请许可证，且有年限限制（通常三年内不得重新申请）。这条路径不写在法典里，要看许可证管理办法。

九、与相邻条文的分界

与第一千一百七十五条第五项的分界。 第五项罚产废单位把危废提供给无证单位，二十万元至二百万元；本条罚无证单位自己经营。一个链条两端，两个独立违法行为，两头都可能被罚。

与第一千一百七十七条的分界。 后者罚危废产生者不处置且拒不改正，十万元至一百万元，并组织代为处置。本条罚经营者，不是产生者。

与第一千一百六十九条第二款的分界。 后者罚倾倒危废，二十万元至二百万元，后果严重二百万元至五百万元。无证经营者在经营过程中倾倒，两个条文都能套，但只能罚一次，择一重。无证经营的第一款最高五百万，与倾倒的严重后果档相同，要具体比较。

与第一千一百七十五条第八项的分界。 第八项罚未经批准擅自转移危废，二十万元至二百万元。无证经营者运输危废，可能同时构成第八项和本条，择一重。

与污染环境罪的分界。 无证经营危废数量达到三吨以上，可能构成污染环境罪。行政罚款与刑事责任并行，但罚款可以折抵罚金。

十、要件与举证

最后三格是当事人的战场。第二格决定是第一款还是第二款，差一倍；第三格决定是企业档还是小微档，差十倍；第四格决定没收金额。

十一、六处边界：本条不罚什么

第一，不罚自用处置。 企业处置自己产生的危废，不对外收费、不承接他人危废的，不构成经营。

第二，不罚有证且在范围内的经营。 许可证载明的类别、规模、方式都符合的，不构成违法。

第三，不罚单纯的贮存超期。 持证单位贮存超过一年未报批，可能违反第五百三十五条第三款，走第一千一百七十五条，不走本条。本条针对的是经营资格问题。

第四，不罚未从事经营的个人。 个人帮朋友处理几桶废油、不收费的，不构成经营。但可能构成其他违法。

第五，不罚未经报批的停业关闭。 程序抗辩，缺批准文件即超越职权。

第六，不罚非发证机关作出的吊销决定。 吊销许可证只能由发证机关作出。

十二、时间效力：三处变化，两轻一重

旧法第一百一十四条有两款，与本条前两款对应。逐项比对，变化如下。

三处减轻、两处加重、一处中性。净效果取决于主体身份和经营方式。 一个做收集贮存的小企业，罚格从一百万元至五百万元降到二十万元至一百万元，减轻明显；一个做利用处置的企业，罚格没变但多了没收违法所得，实际负担加重；一个个体工商户，从一百万元起降到二万元起，减轻幅度最大。

在办旧案时，这三处变化都要逐项主张。尤其是「其他生产经营者」这一档，旧案里如果当事人是个体工商户却按一百万元至五百万元处罚，可以主张按从旧兼从轻适用法典第三款。

十三、三句话

第一句，先看自己落在九宫格哪个格子里。主体身份、持证状态、经营方式，三格定罚格，差五十倍。

第二句，无证经营的停业关闭是必然的，未按证经营的限产停产是必然的。这两项的实际损失往往大于罚款，要优先争。

第三句，没收违法所得按收益不按收入，有法工委答复为依据。成本台账要主动提交，不能等着按收入算。

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• 标签：危险废物｜无证经营｜双罚制｜没收违法所得｜吊销许可证｜停业关闭｜生态环境法典｜行刑衔接
• 法规：中华人民共和国生态环境法典｜中华人民共和国固体废物污染环境防治法｜医疗废物管理条例｜中华人民共和国行政处罚法
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• 罪名：污染环境罪

本文基于《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百七十八条条文撰写，结合第五百三十四条义务条款、全国人大常委会法制工作委员会法工委复字〔2005〕34号答复意见与旧《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第一百一十四条作逐款比对，核对日期 2026 年 10 月。个案适用请核对主体登记形态与许可证载明事项。本文不构成正式法律意见。