海事担保与送达：申请保全要交多少担保、船东交了担保就放船吗、扣船文书凭什么能送给船长

海事担保与送达是海事诉讼特别程序法第六章与第七章，第七十三条至第八十一条共九条。这两章放在一起，是因为它们都是「配套件」：担保服务于保全、强制令、证据保全三个程序，送达服务于所有文书的流转。

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搜索海事担保的人，问的多是这几句：申请扣船要不要交反担保、交多少、船东交了担保是不是就必须放船、担保能不能用保函、担保数额谈不拢怎么办、交了担保之后能不能申请减少、对方要的担保金额太高造成损失能不能索赔。

搜索海事送达的人，问的通常是：船东在国外找不到人，扣船命令怎么送达、能不能直接送给船长、对方拒收怎么办、电子邮件送达算不算有效。

这一篇讲清六件事：两笔方向相反的担保、两套完全不同的数额标准、担保的减少变更取消、请求过高造成损失的赔偿、三种补充送达方式、为什么扣船文书可以送给船长。最后说明哪些情形本篇不涉及。

先看这几个要点

一、条文原文

二、担保的范围与四种方式

第七十三条第一款划定了范围：海事担保包括海事请求保全、海事强制令、海事证据保全等程序中所涉及的担保。

「等」字留了口子，第七十九条又补了一句：设立海事赔偿责任限制基金和先予执行等程序涉及的担保，可以参照本章。所以实际覆盖范围比第一款列举的更宽。

第二款规定了四种担保方式：现金、保证、抵押、质押。

四种方式在实务中的使用频率差别很大。

现金是最直接的方式，交到法院账户，法院控制力最强，但对当事人的资金占用也最大。金额小的时候常用，金额大的时候几乎没人愿意交现金。

保证是第三人出具的担保，最常见的是银行保函和保险公司的保全责任保险保函。这类方式不占用现金，只支付保函费或者保费，是实务中的主流。

抵押是拿财产做担保，通常是房产、土地。船舶本身也可以抵押，但如果船正被扣押，抵押的操作空间有限。

质押分为动产质押和权利质押，后者包括存单、股权、应收账款。

选择哪种方式，取决于三个因素：金额大小、当事人的资金状况、法院的接受程度。实务中法院对保函的接受度较高，但会审查出具人的资质——银行保函通常直接接受，保险公司的保函要看是否在法院的准入名单里。

三、第七十四条：两笔方向相反的担保

这是这一章最容易搞错的地方，必须先把两个方向分清。

方向一，海事请求人交的担保。 也就是申请人交的钱，目的是防止错误保全。万一保全错了，被请求人可以就这笔担保获得赔偿。这笔钱必须交给海事法院，不能私下给被请求人。

方向二，被请求人交的担保。 也就是船东、货主交的钱，目的是换回被扣的船或者货。这笔钱可以交给海事法院，也可以直接提供给海事请求人。

为什么方向二有两个选择？

交给法院的好处是程序清晰。 法院收到担保后裁定解除保全，程序一步到位，放船放货有明确依据。日后如果对担保是否充分有争议，法院可以直接审查。

直接给申请人的好处是效率高。 双方私下谈好了，船东出一份保函给货主，货主接受后向法院申请解除保全。这样可以省掉一道转交程序，尤其在双方已经达成和解意向的时候更常用。

但直接给申请人有一个风险：申请人可能反悔。 拿了保函之后又主张保函出具人资信不足、要求换一家，船东就被动了。所以实务中更稳妥的做法是交法院，由法院审查后裁定放船。

四、第七十五条与第七十六条：两套数额标准

这三款条文规定了三件事：谁来定、按什么标准定、上限在哪。分开看。

谁来定（第七十五条）。

申请人交的担保，由法院决定。因为这笔钱是给被请求人兜底的，法院要居中判断多少够。

被请求人交的担保，由双方协商；协商不成的，由法院决定。给双方协商的空间，是因为这笔钱实际上是在解决纠纷——船东愿意出多少、货主愿意接受多少，本质上是和解谈判的一部分。

按什么标准定（第七十六条）。

第一款管的是「请求被请求人提供担保」的数额：应当与债权数额相当，但不得超过被保全的财产价值。

两个限定要一起看。与债权相当，是上限的第一个维度：欠一百万，不能要求提供五百万的担保。不超过被保全财产价值，是第二个维度：即使债权是五百万，但扣的船只值三百万，也不能要求五百万——因为保全的财产本身就不够，超出的部分没有对应的担保物。

第二款管的是「申请人自己提供担保」的数额：应当相当于因其申请可能给被请求人造成的损失。

这个标准与第一款完全不同。它衡量的不是债权，而是「如果保错了，对方会损失多少」。扣一条五万吨的散货船，一天的船期损失可能几十万，扣一个月就是上千万——所以申请人要交的担保可能与债权数额无关，而与船舶的价值和扣押时长有关。

这就是两套标准的实质差别：被请求人的担保对着债权，申请人的担保对着损失。 实务中最常见的错误，是拿债权数额去套申请人的担保，或者反过来。

五、第七十七条：担保可以减少、变更、取消

担保提供之后，情况可能变化，第七十七条给了调整的通道：提供担保的人有正当理由，可以向海事法院申请减少、变更或者取消。

三种调整分别对应三种情形。

减少。 典型场景是债权金额下降。比如原本主张一千万，诉讼中双方对账确认只有六百万，担保就可以相应减少。另一种场景是保全的财产价值下降，比如扣的船在扣押期间贬值，担保也应下调。

变更。 方式上的调整。比如原来是现金担保，占用资金太多，申请换成银行保函；或者原来的保函即将到期，需要续期。

取消。 保全已经解除、案件已经了结、或者担保的目的已经实现，担保就应当退还。严格说这不是「取消担保」而是「解除担保责任」，实务中通常表述为申请退还担保。

「正当理由」是一个开放的概念，法院会实质审查。常见的正当理由包括：债权金额经确认减少、保全财产贬值、主债务已经清偿、保全已经被撤销。

这里有一个实务建议：担保不是交完就完事，要定期复核。 尤其是在长期未结的案件里，担保资金被占用的成本可能很高，及时申请减少或者变更是当事人的权利，不申请就白白占用。

六、第七十八条：请求过高造成损失的赔偿

第七十八条是一条约束申请人的条款：请求担保的数额过高，造成被请求人损失的，应当承担赔偿责任。

这条与第七十六条第一款的上限是配套的。第一款说「不得超过被保全的财产价值」，第七十八条说超过了、造成损失了要赔。

什么损失？最典型的是融资成本。船东为了提供担保，要么占用自有资金，要么向银行申请保函并支付保证金与手续费。如果申请人的请求明显过高，导致船东多提供了本不需要的担保，多出来的这部分成本就是损失。

另一个典型是机会损失。船东本可以用这笔钱做其他投资或者周转，因担保被占用而错失的机会，在举证充分的情况下也可能被认定。

举证责任在主张赔偿的一方，要证明三件事：请求的数额确实过高；因此多支出了费用或者丧失了机会；两者之间有因果关系。

实务中这一条的适用并不容易，因为「过高」的标准有弹性。判断的参照通常是：债权数额、保全财产价值、案件的争议程度。如果申请人有一定依据、只是最终认定金额比主张的低，一般不构成「请求过高」。

七、第八十条：三种补充送达方式

第八十条第一款先把一般规则交给民事诉讼法，然后补了三种方式。这三种都是针对海事案件的特殊性设计的。

第（一）项，向受送达人委托的诉讼代理人送达。 这一项在普通民事诉讼中也有，但海事案件中特别有用：涉外纠纷的当事人往往委托国内律师，文书送给律师比送给境外的当事人快得多。

第（二）项，向受送达人在我国境内设立的代表机构、分支机构或者业务代办人送达。 这一项针对的是外国企业。外国船东、外国承运人往往在中国设有代表处、分公司，或者委托了业务代办人（比如船舶代理）。文书送给这些机构，视为送给当事人本人。

这一项在海事案件中的价值极高。国际航运公司在中国设代表处是常态，扣船、起诉、送达都可以通过这些机构完成，不必走国际司法协助的漫长程序。

第（三）项，通过能够确认收悉的其他适当方式送达。 这是一个开放的兜底条款。实务中包括电子邮件、传真、即时通讯工具，前提是「能够确认收悉」——要有发送记录、送达回执、对方回复等证据证明文书确实到了对方手里。

这一项在涉外案件中尤其重要。海牙送达公约的中央机关转递路径动辄半年，而电子邮件几天就能完成。当然，能否采用电子方式，还要看受送达人所在国是否反对（海牙公约对邮寄送达、电子送达有保留机制），这一点属于国际司法协助的范畴，本篇不展开。

八、第八十条第二款：扣船文书为什么能送给船长

第八十条第二款是一句不长但极有分量的话：有关扣押船舶的法律文书也可以向当事船舶的船长送达。

这一条解决了扣船实务中最大的一个程序障碍：找不到船东。

扣船的场景往往是这样的：货主发现船舶靠港，要在船开走之前把船扣住。但船东可能是一家在境外注册的单船公司，注册地址是一个律师事务所的信箱，实际控制人在另一个国家。按常规送达规则，向船东送达几乎不可能在船舶靠港的窗口期内完成。

船长就不一样了。船长在船上，船在港口，找到船长只需要上船。

法律上的依据在海商法里：船长在特定事项上有代表权，可以代表船舶所有人。所以向船长送达，效力及于船舶所有人。

实务操作上，扣船命令通常由法官登轮宣读并送达船长，同时制作送达回证，由船长签收。如果船长拒绝签收，按第八十一条留置送达。

这一条还有一个延伸意义：它让扣船命令的生效时点变得确定。 命令送达船长即生效，船长有义务配合（不得离港、不得转移船舶）。如果船长违抗，可能构成拒不执行，法院可以采取措施。

九、第八十一条：留置送达

第八十一条规定的是留置送达：有义务接受的人拒绝签收，送达人记明情况，经送达人、见证人签名或者盖章，把文书留在其住所或者办公处所的，视为送达。

三个要件。

要件一，对方拒绝签收。 这是前提。如果对方只是不在，不是拒收，那要走别的送达方式（公告送达等）。

要件二，送达人记明情况。 要在送达回证上写清楚拒收的时间、地点、经过、拒收人的态度。

要件三，送达人、见证人签名或者盖章。 注意这里是「送达人和见证人」都要签，见证人是第三方（基层组织代表、公证员等）。

满足三个要件，把文书留在住所或者办公处所，视为送达。

海事案件中的留置送达，最常见的就是船长拒签。船长可能受船东指示不签收，这时候法官按第八十一条操作，把文书留在船上（船上就是船长的办公处所），视为送达，扣船命令照样生效。

有一个实务细节：留置送达时最好拍照、录像固定现场，把文书留置的位置、状态记录下来。日后如果对方否认收到，这些材料就是证明。

十、对照表

先看两笔担保的方向与标准差异：

再看送达方式的适用顺序与要点：

十一、边界与不适用

第一，本篇只讲海事担保与送达两章，不涉及保全、强制令、证据保全的具体条件。 那些规定在第三章至第五章，另篇专讲。

第二，本篇不涉及海事赔偿责任限制基金的具体设立程序。 基金数额、公告、异议、裁定，规定在第九章，第七十九条只是说基金涉及的担保可以参照本章。

第三，本篇不涉及先予执行的实体条件。 第七十九条只提到先予执行涉及的担保可以参照，先予执行本身的适用情形按民事诉讼法处理，本篇不展开。

第四，本篇不涉及国际司法协助。 向境外当事人送达、境外取证、外国判决的承认与执行，涉及海牙公约、双边司法协助条约，本篇只说明国内法上的三种补充方式，不展开国际层面。

第五，本篇不涉及公告送达。 第八十条与第八十一条都没有规定公告送达，公告送达按民事诉讼法的规定处理，本篇不混讲。

第六，本篇不判断具体案件中担保数额是否适当、送达是否有效。 这两项都需要结合案件事实与证据判断，个案差异极大。本篇只讲规则结构，不提供具体案件的结论。

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本文所引条文以《中华人民共和国海事诉讼特别程序法》（1999 年 12 月 25 日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过，自 2000 年 7 月 1 日起施行）第七十三条至第八十一条为准。担保方式与数额、送达是否有效，最终以受理法院的决定与认定为准。本文不构成正式法律意见。

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