境外基金设立与投资管理服务合同

境外基金设立与投资管理服务合同

委托方（甲方）：______________________　统一社会信用代码：______________________
服务方（乙方）：______________________　统一社会信用代码：______________________

甲方拟在境外设立基金并开展投资管理，委托乙方提供设立与运营服务。双方依据《中华人民共和国民法典》等有关规定，经协商一致，订立本合同。


第一条　服务范围

乙方向甲方提供以下服务：基金注册地与架构方案比较与选择；基金文件起草，包括基金合同、认购协议与风险揭示书；管理人及持牌主体的安排；投资者适当性与反洗钱审查配合；基金备案与登记；托管、估值与审计安排；信息披露与合规事务；税务架构分析。


第二条　架构与注册地

乙方应结合投资方向、投资者构成、税务效率与监管要求，比较不同注册地的优劣，明确基金形式、存续期限、管理人与投资顾问角色、决策机制与关联交易规则。


第三条　募集与投资者

基金的募集方式、目标规模、最低认购额与投资者类别应在基金文件中明确。乙方应协助建立投资者适当性管理流程与反洗钱审查程序，识别并留存受益所有人信息。禁止向不特定对象公开宣传募集。


第四条　投资管理

投资范围、投资限制、单笔投资上限、杠杆与衍生品使用限制应在基金文件中约定。乙方应协助建立投资决策流程、投后管理安排与退出机制。涉及关联交易的，应履行回避与披露程序。


第五条　托管与估值

基金资产应委托具备资质的托管人托管，或按注册地规定采取替代安排。估值方法、估值频率与估值调整程序应事先约定，并保留估值记录与依据。


第六条　信息披露与合规

乙方应协助甲方按注册地与投资者要求进行定期与临时信息披露，内容包括净值、投资组合概况、重大事项与费用。发现可能影响投资者权益的事项，应及时告知并评估披露义务。


第七条　税务架构

乙方应就基金层面、管理人层面与投资者层面的税务处理提供分析，提示预提税、常设机构与穿透课税的适用情形，并协助申请税收协定待遇。乙方意见属咨询意见，不构成对税务机关认定结果的保证。


第八条　甲方义务

甲方应如实提供资金来源、投资者信息与投资计划，保证资金合法合规，不得用于洗钱、规避制裁或转移非法资产。甲方应按约定向乙方提供基金运营所需的授权与资料。


第九条　费用与支付

服务费按阶段计收：架构与文件________元；募集与备案________元；投资管理与运营支持________元；年度合规与披露________元。另按基金规模或管理规模收取________%的年度服务费。总额预计________元，按季度结算。境外律师、审计与托管费用据实结算。


第十条　免责

乙方意见属专业咨询意见，不构成对备案结果、投资业绩或税务认定结果的保证。因市场变化、政策调整或甲方投资决策导致的损失，乙方不承担责任。


第十一条　争议解决

因本合同发生的争议，双方协商解决；协商不成的，提交________仲裁委员会仲裁，或向________人民法院起诉。

委托方（甲方）（盖章）：______________________　服务方（乙方）（盖章）：______________________
签订日期：________年____月____日