境外反腐败调查与商业合规应对服务合同

境外反腐败调查与商业合规应对服务合同

委托方（甲方）：______________________　统一社会信用代码：______________________
服务方（乙方）：______________________　统一社会信用代码：______________________

甲方因境外经营涉嫌违反反商业贿赂法律，或为防范相关风险，委托乙方提供合规与应对服务。双方依据《中华人民共和国民法典》等有关规定，经协商一致，订立本合同。


第一条　服务范围

乙方向甲方提供以下服务：建设与完善反商业贿赂合规体系；对第三方与代理商开展尽职调查；开展内部调查与风险评估；协助应对监管问询与调查；制定整改方案；协助抗辩与和解。


第二条　合规体系与制度设计

乙方应协助甲方建立反商业贿赂政策、行为准则与审批流程，明确礼品、招待、差旅、捐赠与政治献金的边界，设置财务控制与合规审查岗位，形成可执行的制度体系。


第三条　第三方与代理商尽职调查

甲方在境外聘请代理、顾问与中介时应进行合规尽调。乙方应协助设计尽调问卷与核查清单，识别红牌信号，包括异常佣金、离岸支付、政府关联与拒绝签署合规承诺等。


第四条　高风险交易的审查

对涉及政府客户、许可审批与投标的项目，乙方应协助开展专项审查，核查付款流向、合同真实性与服务对价合理性，防止以咨询费、市场费名义行贿。


第五条　内部调查与证据收集

出现举报或异常线索时，乙方应组织内部调查，制定调查方案，开展访谈、财务核查与电子数据取证，形成调查报告，并就纪律处理与移送处理提出意见。


第六条　监管问询与调查应对

收到监管问询或调查通知的，乙方应协助甲方评估调查范围，准备说明材料，与监管机关沟通，并在必要时协助聘请当地律师参与应对。


第七条　整改方案与合规监督

针对发现的问题，乙方应制定整改方案，包括制度修订、人员培训、第三方清理与内部控制强化，并协助建立持续监督与定期报告机制。


第八条　抗辩与和解策略

涉及责任认定的，乙方应协助评估抗辩与和解的利弊，准备减轻情节材料，包括主动报告、配合调查与整改成效，争取从轻处理。


第九条　甲方配合与资料提供

甲方应如实提供交易记录、财务凭证、合同与往来函件，配合乙方开展访谈与取证，不得隐匿、销毁或伪造证据，并按约定支付费用。


第十条　保密与费用结算

乙方及其人员应对调查与合规工作严格保密，遵守法律关于律师保密与调查程序的要求。服务费为________元，按阶段计取；境外律师协作费、审计与取证费用由甲方另行承担。费用支付节点为：______________________。


第十一条　争议解决

因本合同发生的争议，双方协商解决；协商不成的，提交________仲裁委员会仲裁，或向有管辖权的人民法院起诉。